Module ERCI – Élément 3 : Étendue des relations avec les clients

Préparez l’élément 3 de l’ERCI grâce à un parcours structuré sur le rôle du représentant, les comptes et les services des courtiers, la pertinence du compte et la convenance, ainsi que les types de gestion des placements et les indices de référence.

Ce que vous étudierez

• Rôle, obligations et limites du représentant. Le représentant inscrit et le représentant en placement, la fiducie, le mandat et le devoir fiduciaire, l’information sur la relation, les experts internes et les clients qui résident hors du Canada.
• Comptes et services des courtiers. Les quatre types de comptes de détail et les services aux clients institutionnels.
• Pertinence du compte, convenance et contrôle diligent des produits. La pertinence du compte, le contrôle diligent des produits, la connaissance des produits, la convenance pour les clients de détail et institutionnels, et ses dispenses.
• Gestion des placements et indices de référence du rendement. La gestion active et passive, les types de gestion de placements obligataires et en titres de capitaux propres, et le recours aux indices de référence du rendement.

Votre module comprend

• 4 unités et 7 leçons.
• 68 questions d’entraînement rédigées par CIROPrep, avec des explications.
• 79 cartes mémoire, des cartes mentales et 15 conseils pour l’examen.
• Des tests de connaissances et les exercices de chaque unité.
• Le suivi de votre progression et une liste de révision personnelle.
• Français et anglais inclus.

Comprendre. Pratiquer. Progresser.

Lisez une leçon, rappelez-vous ses idées clés, puis vérifiez votre compréhension. Les explications et les liens vers les leçons vous aident à revoir les points à approfondir.

Accès : Un seul paiement pour 6 mois d’accès en ligne à CIROPrep Academy. Aucun renouvellement automatique. Cet achat comprend uniquement l’élément 3.

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